KuCoin bekennt sich in den USA schuldig und zahlt 300 Millionen US-Dollar

NEW YORK / MÜNCHEN (IT BOLTWISE) – KuCoin, eine der bekanntesten Kryptobörsen, hat sich in den USA schuldig bekannt, ein nicht lizenziertes Geldübertragungsgeschäft betrieben zu haben. Dies ist ein bedeutender Schritt in der Regulierung der Kryptowährungsbranche, die zunehmend unter die Lupe genommen wird.

KuCoin, betrieben von PEKEN Global Limited, hat sich in einem New Yorker Bundesgericht schuldig bekannt, ein nicht lizenziertes Geldübertragungsgeschäft betrieben zu haben. Im Rahmen eines Vergleichs mit dem US-Justizministerium wird KuCoin fast 300 Millionen US-Dollar zahlen. Diese Summe setzt sich aus einer Einziehung von 184,5 Millionen US-Dollar und einer Geldstrafe von 112,9 Millionen US-Dollar zusammen. Zudem wird KuCoin für zwei Jahre den US-Markt verlassen.

Die Gründer von KuCoin, Michael Gan und Eric Tang, werden ebenfalls 2,7 Millionen US-Dollar einziehen lassen und keine Rolle mehr in der Unternehmensführung spielen. Diese Vereinbarung wurde im Rahmen eines aufgeschobenen Strafverfahrens getroffen. Bereits im März hatten Staatsanwälte KuCoin, Gan und Tang vorgeworfen, keine effektiven Programme zur Bekämpfung von Geldwäsche und zur Identitätsprüfung (KYC) zu haben.

Das Justizministerium betonte, dass KuCoin bis Juli des Vorjahres keine Identitätsinformationen von Kunden verlangte. Mitarbeiter von KuCoin hätten öffentlich erklärt, dass KYC nicht verpflichtend sei, selbst gegenüber Kunden, die sich als US-Bürger identifizierten. Zudem wurde KuCoin vorgeworfen, sich nicht beim Financial Crimes Enforcement Network des US-Finanzministeriums registriert zu haben.

In einem Blogbeitrag vom 28. Januar erklärte KuCoin, dass seine Geschäftstätigkeit in anderen Märkten nicht betroffen sei und dass man bedeutende Fortschritte bei der Stärkung des Compliance-Rahmens und der Plattform-Sicherheit gemacht habe. Michael Gan bezeichnete die Einigung als “günstiges Ergebnis” und kündigte an, dass der Chefjurist BC Wong die Rolle des CEO übernehmen werde.

Gan fügte hinzu, dass das Justizministerium alle Anklagen gegen ihn und Tang fallen gelassen habe, sobald bestimmte Bedingungen erfüllt seien. Diese Lösung biete die dringend benötigte Klarheit und ebne den Weg für KuCoin. Er schätze den konstruktiven Ansatz des Justizministeriums, der seine mangelnde Absicht, US-Gesetze zu verletzen oder in Geldwäsche, Betrug oder ähnliche kriminelle Handlungen verwickelt zu sein, widerspiegele.

Dieser Fall ist nicht der erste seiner Art. Anfang des Monats wurde die konkurrierende Kryptobörse BitMEX zu einer Zahlung von 100 Millionen US-Dollar verurteilt und erhielt zwei Jahre unbeaufsichtigte Bewährung, weil sie gegen US-Geldwäschegesetze verstoßen hatte. Im Oktober hatten US-Regulierungsbehörden erklärt, dass sie bis zu diesem Zeitpunkt über 19 Milliarden US-Dollar aus Klagevergütungen von Kryptounternehmen eingezogen hatten, was fast zwei Drittel aller bisherigen Vergleiche ausmacht.